按照《企业内部节制根基规范》及其配套的和其他内部节制监管要求（以下简称“企业内部节制规范系统”），连系浙江本立科技股份无限公司（以下简称“公司”）内部节制轨制和评价法子，正在内部节制日常监视和专项监视的根本上，我们对公司截至2024年12月31日（内部节制评价演讲基准日）的内部节制无效性进行了评价。按照企业内部节制规范系统的，成立健全和无效实施内部节制，评价其无效性，并照实披露内部节制评价演讲是公司董事会的义务。监事会对董事会成立和实施内部节制进行监视。司理层担任组织带领企业内部节制的日常运转。公司董事会、监事会及董事、监事、高级办理人员本演讲内容不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对演讲内容的实正在性、精确性和完整性承担个体及连带法令义务。公司内部节制的方针是合理运营办理合规、资产平安、财政演讲及相关消息实正在完整，提高运营效率和结果，推进实现成长计谋。因为内部节制存正在的固有局限性，故仅能为实现上述方针供给合理。此外，因为环境的变化可能导致内部节制变得不得当，或对节制政策和法式遵照的程度降低，按照内部节制评价成果猜测将来内部节制的无效性具有必然的风险。按照公司财政演讲内部节制严沉缺陷的认定环境，于内部节制评价演讲基准日，不存正在财政演讲内部节制严沉缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部节制规范系统和相关的要求正在所有严沉方面连结了无效的财政演讲内部节制。按照公司非财政演讲内部节制严沉缺陷认定环境，于内部节制评价演讲基准日，公司未发觉非财政演讲内部节制严沉缺陷。自内部节制评价演讲基准日至内部节制评价报出日之间未发生影响内部节制无效性评价结论的要素。公司按照风险导向准绳确定纳入评价范畴的次要单元、营业和事项以及高风险范畴。纳入评价范畴的次要单元包罗：浙江本立科技股份无限公司、杭州新本立医药无限公司、临海本立科技无限公司。纳入评价范畴单元资产总额占公司归并财政报表资产总额的100%，停业收入合计占公司归并财政报表停业收入总额的100%。纳入评价范畴的次要营业和事项包罗：管理布局、组织架构、人力资本、企业文化、发卖办理、采购办理、出产取质量节制、联系关系买卖、对外、财政办理、募集资金利用、内部审计、消息披露、消息传送等；沉点关心的高风险范畴次要包罗资产办理、资金办理、人力资本、投资办理等风险。上述纳入评价范畴的单元、营业和事项以及对于高风险范畴的关心涵盖了公司运营办理的次要方面，不存正在严沉脱漏。公司严酷按照《公司法》《证券法》《上市公司管理原则》《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》和《深圳证券买卖所上市公司自律监管第2号——创业板上市公司规范运做》等相关法令律例、规范性文件的要求，不竭完美和规范公司管理布局。公司股东大会、董事会、监事会及运营办理层权责分明、科学决策、协调运做，持续推进公司管理规范化，切实了泛博投资者和公司的好处。公司股东大会是公司的最高机构，可以或许确保全体股东充实行使本人的，享有平等地位，对公司利润分派、严沉投资等严沉事项进行审议。公司董事会对股东大会担任，依法行使公司的运营决策权，下设审计委员会、提名委员会、计谋委员会、薪酬取查核委员会等四个特地委员会。公司监事会对股东大会担任，是公司的监视机构，对董事、高级办理人员履行职责的环境和公司的财政情况进行监视、查抄。公司办理层担任实施股东大会和董事会决议，掌管公司的日常出产运营取办理工做。通过批示、协调、办理、监视各本能机能部分行使运营办理，办理公司日常事务，公司的一般运营运转。公司正在管理布局所确定的内部节制根基组织框架根本上，设立了财政部、审计部、证券部、研发核心、分析办、投资成长部、营销部、采购部、、环保部、人力资本部、出产部、工程部、设备部、质量部、正在办理层的带领下规范运做。公司已构成了取现实环境相顺应的、无效的运营运做模式，组织机构分工明白、本能机能健全清晰，确保了公司出产运营勾当的有序健康运转，保障了节制方针的实现。公司把人才计谋做为成长的沉点，紧紧环绕运营成长计谋，科学规划设置装备摆设人力资本。实施内部培育取外部引进相连系的人才计谋，制定了响应的人力资本办理轨制，明白规范员工聘请、入去职、工资薪酬取福利、绩效查核、培训、晋升等方面工做法式取要求，搭建了较为完整的人力资本办理系统。公司注沉人才培育，明白导师职责，确立新老员工“传帮带”流程，确保每一位新入人员工都可以或许获得无效的指点和支撑；使用多元化培训手段，线上线下相连系，不只举办线下集中讲课、模仿实和练习训练等勾当，还操纵正在线进修平台进行近程培训、微课进修，以便矫捷顺应员工的进修需乞降节拍。公司进一步完美了人力资本办理系统，构成了具有合作力取吸引力的薪酬轨制，从轨制上保障员工的权益，切实关心员工健康、平安和对劲度。“君子务本、本立而道生”是本立科技的由来，“诚信、俭仆、清廉、极致、立异、共享”是本立科技的焦点价值不雅。公司通过培训进修、文娱勾当、竞技角逐、恳谈会等体例不竭提拔员工对公司的对劲度、承认度、忠实度和归属感，不竭激发员工的士气和工做热情，不竭加强团队施行力和凝结力，不竭培育员工积极向上的价值不雅和社会义务感，切实提高公司出产运营效率，也使得企业文化更好地衔接企业成长。公司一曲遵照“志愿、平等、互利”的准绳，积极建立和成长取供应商、客户的计谋合做伙伴关系，沉视取各相关方的沟通取协调，配合建立信赖取合做的平台，切实履行公司对供应商、对客户的社会义务。公司通过《采购办理轨制》《付款办理法子》《供应商办理轨制》等轨制，规范采购申请审批流程、外购物资收支库办理流程、入账取付款等流程，成立了详实的及格供应商名录，成立了询比价机制。公司《发卖办理轨制》对合同订立、营业审批、发卖发货、客户赞扬、货款办理等相关内容做了明白。财政部对货款收受接管环境进行，按期向发卖部供给应收账款明细表，由发卖部担任催收货款。公司出台了《清廉办理轨制》，取供应商签定了《阳光和谈》，公司营业及办理人员均签定了《清廉自律许诺书》。公司采购取付款营业、发卖取收款营业节制优良，取供应商、客户合同履约优良。持续奉行精益课题办理，优化现场出产，消弭出产过程冗余华侈，提高产质量量和出产效率，降低出产成本；不竭优化出产工艺，进行手艺，充实挖掘产能提拔潜力；持续推进现有出产安拆持续化，进一步优化车间DCS和完美车间SIS，实现出产配备从动化、持续化、管道化，提超出跨越产效率，提拔平安出产办理程度，避免环保变乱。公司高度注沉产质量量扶植，完美了ISO9001：2015质量办理系统，并成立了质量预警机制；对各产物进行质量提拔，并提拔节制尺度；持续优化质量检测营业流程，提拔检测效率。严酷的办理取出产过程节制、高质量的产物及不变的供货，使得公司正在客户中树立了优良的抽象。公司出产效率和产物质量较着提拔，出产办理工做提拔到一个新的高度取程度，进一步提高了产物的市场所作力。公司制定了《联系关系买卖办理轨制》，春联系关系人、联系关系关系、联系关系买卖准绳、联系关系买卖审批权限、联系关系买卖决策法式等做出了明白，确保取联系关系人之间的联系关系买卖合适公允、、公开的准绳，确保公司的联系关系买卖行为不损害公司和非联系关系股东的权益。公司《对外办理轨制》中对公司发生对外行为时的对象、审批权限和决策法式、日常办理等做了细致，并明白：对于董事会权限范畴内的事项，该当取得经出席董事会会议的三分之二以上董事同意；董事会春联系关系方的事项做决议时，董事会会议所做决议应由出席会议的无联系关系关系董事的三分之二以上同意通过；出席的非联系关系董事不脚三人的，该当由全体董事(含联系关系董事)将该笔买卖提交公司股东大会审议。未经董事会或股东大会核准，公司不得对外供给。截至2024年12月31日，公司无对外事项。公司为保障资金勾当的平安性，制定了相关轨制，对资金办理有响应的明白，并正在公司运营过程中严酷施行。打点货泉资金营业实行不相容职务彼此分手，相关人员和机构存正在彼此限制、监视的关系。同时为规范公司募集资金的存放、利用和办理，募集资金的平安，最大限度地投资者出格是中小投资者的权益，公司还出格制定了《募集资金办理轨制》，对募集资金专户存储、募集资金利用审批法式和办理监视等做了明白的，且已严酷按关法令、律例、规范性文件和公司各项轨制施行。公司成立了资产办理轨制，按流动资产、固定资产、无形资产等事项分类办理，全面梳理了资产办理流程及轨制，进一步完美了相关资产管控轨制及办法，提高了资产办理程度。固定资产的归口办理部分，固定资产实行由利用部分、办理部分、财政部分归口分级办理的准绳，利用部分、办理部分负实物的间接办理义务，财政部分负核算和监视、查抄的办理义务。通过采纳职责分工、按期清点、财富记实、账实查对等办法，可以或许无效地防止资产的失窃、毁损和严沉流失。为了规范公司对外投资行为，提高资金运做效率，公司已制定了《对外投资办理轨制》，对公司对外投资的审批权限、决策办理等进行了严酷。公司对外投资的审批严酷按照《中华人平易近国公司法》等法令律例及《公司章程》的权限进行，确保了公司投资决策的科学性。公司对投资项目可行性要进行评估和论证，正在投资项目实施当前，公司指定相关部分及时跟进、监视和办理。公司成立了机制，成立了《董事工做细则》《监事会议事法则》《内部审计轨制》等内部节制监视轨制，董事、监事会能充实、地对公司办理层履行监视职责和评价和。公司董事会审计委员会下设审计部，按照国度法令、律例和政策以及本公司的规章轨制的，遵照客不雅性、政策性和防止为从的准绳，对本公司及控股子公司的运营勾当和内部节制等事项进行的审计取监视。公司制定了《消息披露办理轨制》《严沉消息内部演讲轨制》《黑幕消息知恋人登记办理轨制》《年报消息披露严沉差错义务逃查轨制》等轨制，成立了相对完整的消息沟通系统，明白了消息处置、传送的法式和范畴，内部消息沟通的精确、及时。同时将消息披露的义务明白到人，确保公司消息披露合适相关法令律例的要求。公司董事会按照企业内部节制规范系统对严沉缺陷、主要缺陷和一般缺陷的认定要求，连系公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等要素，区分财政演讲内部节制和非财政演讲内部节制，研究确定了合用于本公司的内部节制缺陷具体认定尺度，并取以前年度连结分歧。公司确定的内部节制缺陷认定尺度如下：若是该缺陷零丁或连同其他缺陷可能导致财政演讲错报金额达到或跨越归并财政报表利润总额的10%，则认定为严沉缺陷。若是该缺陷零丁或连同其他缺陷可能导致财政演讲错报金额大于或等于归并财政报表利润总额的5%，但小于10%，则认定为主要缺陷。若是该缺陷零丁或连同其他缺陷可能导致财政演讲错报金额小于归并财政报表利润总额的5%，则认定为一般缺陷。呈现以下景象的（包罗但不限于），应认定为财政演讲内部节制“严沉缺陷”： A、公司内部节制无效；B、公司董事、监事和高级办理人员舞弊并给公司形成严沉丧失和晦气影响； C、发觉当期财政演讲存正在严沉错报，但公司内部节制未能识别该错报； D、曾经发觉并演讲给董事会和司理层的严沉缺陷正在合理的时间内未加以更正； E、公司审计委员会和内部审计机构对内部节制的监视无效。呈现以下景象的（包罗但不限于），应认定为财政演讲内部节制“主要缺陷”： A、未按照会计原则选择和使用会计政策；D、对于编制期末财政演讲过程的节制存正在一项或多项缺陷且不克不及合理编制的财政报表达到实正在、精确的方针；间接或潜正在负面影响或形成间接财富丧失达到或跨越归并财政报表利润总额的10%，则认定为严沉缺陷。间接或潜正在负面影响或形成间接财富丧失达到或跨越归并财政报表利润总额的5%，但小于10%，则认定为主要缺陷。呈现以下景象的（包罗但不限于），应认定为非财政演讲内部节制“严沉缺陷”： A、公司决策法式不科学，导致严沉决策失误，给公司形成严沉财富丧失； B、违反相关律例、公司规程或尺度操做法式，且对公司按期演讲披露形成严沉负面影响；呈现严沉平安出产、环保、产物（办事）变乱；呈现以下景象的（包罗但不限于），应认定为非财政演讲内部节制“主要缺陷”： A、公司决策法式不科学，导致呈现一般失误；按照上述财政演讲内部节制缺陷的认定尺度，演讲期内公司不存正在财政演讲内部节制严沉缺陷、主要缺陷。按照上述非财政演讲内部节制缺陷的认定尺度，演讲期内未发觉公司非财政演讲内部节制严沉缺陷、主要缺陷。演讲期内，公司不存正在其他可能对投资者理解内部节制评价演讲、评价内部节制环境或进行投资决策发生严沉影响的其他内部节制消息。

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2025-04-27 16:13